勧誘方針
基本方針
ＦＰパートナーズ株式会社は、お客様から信頼されるファイナンシャルプランニングサービス提供会社として、お客様が自立した、より豊かな生活を送るために、自ら自信を持って自分に合った金融商品を選ぶお手伝いをすることを約束し、その約束を果たし続けて参ります。私たちは「お客様の資産を守りお客様の利益を第一とする」を経営理念とし、お客様がよりよい豊かな生活を送ることが出来る様支援します。
また、私たちは常に高い倫理観とプロフェッショナリズムを持ち、金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律・金融商品取引法・その他関係諸法令・諸規則を遵守し、私たちの経営理念を規範とした募集活動の実践に努めます。経営理念は当社の在り方を標し、お客様の他、ビジネスパートナー、社員、株主、さらには地域社会へ価値を提供していくための行動指針となります。
お客様中心主義
○お客様を大切に思い、尊重すること。それが私たちの行動の原点となります。
○お客様からのお問い合わせ・ご相談・ご要望等に迅速かつ誠実に対応したします。また、お客様のご意見・ご要望を真摯に受け止め、勧誘・アドバイスに活かしてまいります。
○お客様に適正な勧誘、アドバイスを行うため、社内教育・研修の充実に努めます。
○お客様への連絡・訪問に際しては、時間帯・場所等お客様のご都合に配慮し、節度ある行動に努めます。
○高齢のお客様には、商品内容や仕組みについて誤解が生じることがない様、より丁寧でわかりやすい説明に努めます。
○未成年者を口座名義人・被保険者とする金融商品の売買・生命保険契約については、売買目的・加入目的や保険金額等をより慎重に確認し、適切な勧誘アドバイスに努めます。
常にベストを尽くす
○私たちは常に新しく、より良い方法を探求し続けます。
○お客様のプライバシー保護を常に優先し、業務上知り得たお客様の情報やご契約内容等の情報は厳重に管理します。
お客様の目線でよりわかりやすく
○私たちが取り扱う商品はわかりやすいものばかりではありません。だからこそ、私たちは常にお客様にとってわかりやすい最良のソリューションを提供する努力を惜しみません。そうすることで、お客様が期待する以上のサービスを提供し、それが信頼関係の構築に繋がるものと確認しています。
○お客様が商品の内容を正しく理解し、適した商品を選択して頂くために「目論見書」「契約概要」「注意喚起情報」「ご契約のしおり・約款」等、法令に則って作成した資料を用いて適切に説明を行い、お客様が十分ご理解頂ける様努めます。
○株式・債券・投資信託・生命保険・その他金融商品を明確に区別し商品・証券会社・運用会社および引き受け保険会社についてお客様の誤認を招くことがないよう努めます。
○お客様の金融商品に関する知識や、投資経験・財産の状況・投資目的・契約の目的等、お伺いした事項を総合的に勘案し、適切な勧誘、アドバイスに務めます。
○お客様に「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」に係る重要事項説明を正しくご理解頂き、お客様自身に適切な投資判断を行って頂くために、商品内容やリスク等について十分かつ正確なご説明を行うことに努めます。
反社会的勢力とは一切の関係を遮断し、不当要求については断固として拒絶します。
ＦＰパートナーズ株式会社は、お客様から信頼されるファイナンシャルプランニングサービス提供会社として、お客様が自立した、より豊かな生活を送るために、自ら自信を持って自分に合った金融商品を選ぶお手伝いをすることを約束し、その約束を果たし続けて参ります。私たちは「お客様の資産を守りお客様の利益を第一とする」を経営理念とし、お客様がよりよい豊かな生活を送ることが出来る様支援します。
また、私たちは常に高い倫理観とプロフェッショナリズムを持ち、金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律・金融商品取引法・その他関係諸法令・諸規則を遵守し、私たちの経営理念を規範とした募集活動の実践に努めます。経営理念は当社の在り方を標し、お客様の他、ビジネスパートナー、社員、株主、さらには地域社会へ価値を提供していくための行動指針となります。
お客様中心主義
○お客様を大切に思い、尊重すること。それが私たちの行動の原点となります。
○お客様からのお問い合わせ・ご相談・ご要望等に迅速かつ誠実に対応したします。また、お客様のご意見・ご要望を真摯に受け止め、勧誘・アドバイスに活かしてまいります。
○お客様に適正な勧誘、アドバイスを行うため、社内教育・研修の充実に努めます。
○お客様への連絡・訪問に際しては、時間帯・場所等お客様のご都合に配慮し、節度ある行動に努めます。
○高齢のお客様には、商品内容や仕組みについて誤解が生じることがない様、より丁寧でわかりやすい説明に努めます。
○未成年者を口座名義人・被保険者とする金融商品の売買・生命保険契約については、売買目的・加入目的や保険金額等をより慎重に確認し、適切な勧誘アドバイスに努めます。
常にベストを尽くす
○私たちは常に新しく、より良い方法を探求し続けます。
○お客様のプライバシー保護を常に優先し、業務上知り得たお客様の情報やご契約内容等の情報は厳重に管理します。
お客様の目線でよりわかりやすく
○私たちが取り扱う商品はわかりやすいものばかりではありません。だからこそ、私たちは常にお客様にとってわかりやすい最良のソリューションを提供する努力を惜しみません。そうすることで、お客様が期待する以上のサービスを提供し、それが信頼関係の構築に繋がるものと確認しています。
○お客様が商品の内容を正しく理解し、適した商品を選択して頂くために「目論見書」「契約概要」「注意喚起情報」「ご契約のしおり・約款」等、法令に則って作成した資料を用いて適切に説明を行い、お客様が十分ご理解頂ける様努めます。
○株式・債券・投資信託・生命保険・その他金融商品を明確に区別し商品・証券会社・運用会社および引き受け保険会社についてお客様の誤認を招くことがないよう努めます。
○お客様の金融商品に関する知識や、投資経験・財産の状況・投資目的・契約の目的等、お伺いした事項を総合的に勘案し、適切な勧誘、アドバイスに務めます。
○お客様に「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」に係る重要事項説明を正しくご理解頂き、お客様自身に適切な投資判断を行って頂くために、商品内容やリスク等について十分かつ正確なご説明を行うことに努めます。
反社会的勢力とは一切の関係を遮断し、不当要求については断固として拒絶します。